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[公告]中歐趨勢:關于增加C類基金份額并相應修改基金合同的公告

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2018-11-26
摘要:[公告]中歐趨勢:關于增加C類基金份額并相應修改基金合同的公告

[公告]中歐趨勢:關于增加C類基金份額并相應修改基金合同的公告

老湿机69福利区 時間:2018年03月20日 16:15:44 中財網

中歐基金管理有限公司

關于中歐新趨勢混合型證券投資基金(LOF)增加C類基金份額

并相應修改基金合同的公告





根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及《證
券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定及《中歐新趨勢混合型證券投資基金(LOF)
基金合同》和《中歐新趨勢混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》的約定,本公司經與
基金托管人協商一致并報中國證監會備案,決定自本公告披露之日起對中歐新趨勢混合型證
券投資基金(LOF)在現有份額的基礎上增加C類基金份額(C類份額代碼:005787),并相
應修改基金合同。現根據《證券投資基金信息披露管理辦法》的規定,將相關情況公告如下:



一、 基金份額類別


本基金在現有A類和E類基金份額的基礎上增設C類基金份額,原份額保持不變。兩
類基金份額分別設置代碼,并分別計算基金份額凈值。




二、 C類基金份額的費率結構


申購費率

0

贖回費率

持有期限(D)

費率

D< 7 天

1.50%

7 天≤D< 30 天

1%

D≥ 30 天

0

銷售服務費率

0.8%/年



注:上述持有期是指在注冊登記系統內,投資者持有基金份額的連續期限。




三、 相關業務安排


1、新增C類基金份額的注冊登記機構為中歐基金管理有限公司。


2、新增C類基金份額暫時只對本公司直銷渠道開放,今后若調整或增加C類基金份額
的銷售機構,本公司將另行公告。


3、C類基金份額的單筆申購最低金額為人民幣10.00元,追加申購單筆最低金額為人
民幣0.01元,單筆贖回不得少于0.01份,最低保留份額為0.01份。投資者進行基金投資業
務操作以銷售機構的具體規則為準。


4、C類基金份額僅開通場外申贖。




四、 重要提示


1、本公告僅對上述基金新增C類基金份額的事項予以說明,投資者欲了解基金信息請
仔細閱讀相關基金的《基金合同》、《招募說明書》及相關法律文件。


2、本公司將依照法律法規的規定,在最新的基金招募說明書中更新新增C類基金份額
的收費方式,但開通本業務的時間自本公告披露之日起實施。


3、基金合同的修訂不涉及基金份額持有人權利義務關系的變化,對基金原有基金份額
的投資及基金份額持有人利益無不利影響。此次修訂已經履行了規定的程序,符合相關法律
法規及基金合同的規定。修訂內容自公告之日起生效,詳細見附件。





五、 聯系方式


投資者可通過登錄中歐基金管理有限公司網站(),或撥打客戶服
務電話400-700-9700、021-68609700咨詢相關信息。


本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定
盈利,也不保證最低收益。敬請投資者留意投資風險。


特此公告。




中歐基金管理有限公司

2018年3月21日


附件1:《中歐新趨勢混合型證券投資基金(LOF)基金合同》修改內容



原合同

章節

原合同內容

修訂后基金合同內容

第二部分釋義



基金份額的分類

指本基金根據注冊登記機構的不同,將基金份額分為不同的類別,
各基金份額類別分別設置代碼,分別計算和公告基金份額凈值和基金
份額累計凈值

新增:

銷售服務費

指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份
額持有人服務的費用

基金份額的分類

指本基金根據注冊登記機構或申購費、銷售服務費收取方式的不
同,將基金份額分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,分
別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值

第三部分

基金的基本情況

(八)基金份額類別

本基金根據注冊登記機構的不同,將基金份額分為不同的類別。A
類基金份額的注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司;和E
類基金份額的注冊登記機構為中歐基金管理有限公司。


本基金A類基金份額、E類基金份額分別設置代碼,A類基金份額
通過場外和場內兩種方式銷售,并在交易所上市交易(場內份額上市
交易,場外份額不上市交易,下同),A類基金份額持有人可進行跨系
統轉登記; E類基金份額通過場外方式銷售,不在交易所上市交易,
E類基金份額持有人不能進行跨系統轉登記。本基金A類基金份額和E
類基金份額將分別計算基金份額凈值,……

(八)基金份額類別

本基金根據注冊登記機構或申購費、銷售服務費收取方式的不同,
將基金份額分為不同的類別。A類基金份額的注冊登記機構為中國證券
登記結算有限責任公司;C類和E類基金份額的注冊登記機構為中歐基
金管理有限公司。A類和E類基金份額在投資者申購時收取申購費,但
不從本類別基金資產中計提銷售服務費,C類基金份額在投資者申購時
不收取申購費用,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。


本基金A類基金份額、C類和E類基金份額分別設置代碼,A類基
金份額通過場外和場內兩種方式銷售,并在交易所上市交易(場內份
額上市交易,場外份額不上市交易,下同),A類基金份額持有人可進
行跨系統轉登記;C類和E類基金份額通過場外方式銷售,不在交易所
上市交易,C類和E類基金份額持有人不能進行跨系統轉登記。本基金
A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額將分別計算基金份額凈
值,……




原合同

章節

原合同內容

修訂后基金合同內容

第六部分

基金份額的交易、申
購與贖回

(一)基金份額的上市交易

本基金E類基金份額不在交易所上市交易。


(一)基金份額的上市交易

本基金C類和E類基金份額不在交易所上市交易。


第六部分

基金份額的交易、申
購與贖回

(三)基金份額的場外申購和贖回

1、 申購與贖回的場所

……本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構,并予以公告。……



3、 申購與贖回的原則

(1)“未知價”原則。即申購、贖回價格按申請當日證券交易所
收市后計算的各類基金份額凈值執行。




6、 申購費用和贖回費用

(1)本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類
基金份額不收取申購費用。




(三)基金份額的場外申購和贖回

1、 申購與贖回的場所

……本基金管理人可根據情況針對某類份額增減基金代銷機構,并予
以公告。……



3、 申購與贖回的原則

(1)“未知價”原則。即申購、贖回價格按申請當日證券交易所
收市后計算的該類基金份額凈值執行。




(6)投資者在申購本基金時可自行選擇所申購的基金份額類別;
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定,未來
在條件成熟和準備完備的情況下提供本基金不同類別之間的轉換
服務,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合
同的規定制定并公告。




6、 申購費用和贖回費用

(1)A類、E類基金份額的申購費用由基金申購人承擔,不列入
基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用。C類基金份額不收取申購費用。


第六部分

基金份額的交易、申
購與贖回

(九)基金份額的登記、系統內轉托管和跨系統轉登記

3、跨系統轉登記

(3) ……,E類基金份額持有人不能進行跨系統轉登記。


(九)基金份額的登記、系統內轉托管和跨系統轉登記

3、跨系統轉登記

(3) ……,C類和E類基金份額持有人不能進行跨系統轉登記。





原合同

章節

原合同內容

修訂后基金合同內容



名稱:中歐基金管理有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格廣場4502A、4503A、4504A

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈47層

法定代表人:常喆

……

注冊資本:1.2億元人民幣



(二)基金托管人

辦公地址:福州市湖東路154號

……

成立時間:1988年7月20日

……

注冊資本:39.99億元人民幣

名稱:中歐基金管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路333號東
方匯經大廈5層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路333號東
方匯經大廈5層、上海市虹口區公平路18號8棟-嘉昱大廈7層

法定代表人:竇玉明

……

注冊資本:1.88億元人民幣



(二)基金托管人

辦公地址:上海市江寧路 168 號

……

成立時間:1988年8月22日

……

注冊資本:207.74億元人民幣

第八部分

基金份額持有人大會

(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。


(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持
有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權。


第八部分

基金份額持有人大會

(二)召開基金份額持有人大會的事由:

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求
提高該等報酬標準的除外;



(三)出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修
改,不需召開基金份額持有人大會:

1、調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

二)召開基金份額持有人大會的事由:

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費。但根據法
律法規的要求提高該等報酬標準或銷售服務費的除外;



(三)出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修
改,不需召開基金份額持有人大會:

1、調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金承擔的




原合同

章節

原合同內容

修訂后基金合同內容

費用;

第十四部分

基金資產的估值

四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個開放日閉市后,基金資產凈值除以當日基
金份額的余額數量計算,精確到0.0001 元,小數點后第五位四舍五
入。……本基金A類基金份額和E類基金份額將分別計算基金份額凈
值。




(七)基金凈值的確認

基金管理人應每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資
產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈
值和基金份額凈值并以加密傳真等方式發送給基金托管人。……本基
金A類基金份額和E類基金份額將分別計算基金份額凈值

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個開放日閉市后,該類基金資產凈值除
以當日該類基金份額的余額數量計算,精確到0.0001 元,小數點后第
五位四舍五入。……本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份
額將分別計算基金份額凈值。




(七)基金凈值的確認

基金管理人應每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資
產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金
托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當
日的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并以加密傳真等方
式發送給基金托管人。……本基金A類基金份額、C類基金份額和E
類基金份額將分別計算基金份額凈值

第十五部分

基金費用與稅收

一、基金費用的種類



一、基金費用的種類

新增

3、基金的銷售服務費;

第十五部分

基金費用與稅收



新增:

3、基金的銷售服務費

本基金A類、E類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷
售服務費年費率為0.80%,銷售服務費按照前一日C類基金份額的基金
資產凈值的0.80%年費率計提。計算方法如下:




原合同

章節

原合同內容

修訂后基金合同內容

H=E×0.80%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核
后于次月前2個工作日內從基金財產中支付到指定賬戶。基金銷售服
務費由基金管理人代收,基金管理人收到后按相關合同規定支付給銷
售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至最近可支付日支付。


上述(一)中4-10項費用……

第十五部分

基金費用與稅收

(四)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管
理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率,無須召
開基金份額持有人大會。


(四)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管
理費率、基金托管費率和基金銷售服務費率。降低基金管理費率、基
金托管費率和基金銷售服務費率,無須召開基金份額持有人大會。……

第十六部分

基金的收益與分配

三、基金收益分配原則

2、……基金份額持有人可對 A 類基金份額和 E 類基金份額分別選擇
不同的分紅方式;

三、基金收益分配原則

2、……基金份額持有人可對 A 類基金份額、C類基金份額和 E 類基
金份額分別選擇不同的分紅方式;

第十八部分

基金的信息披露

8、臨時報告與公告

(16)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變
更;

8、臨時報告與公告

(16)管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式
和費率發生變更;







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