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股權質押監管加碼!4家券商再度被罰,聯儲證券罰單最重

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-12-23
摘要:原標題:再度處罰4家券商!監管嚴控股質業務風險導向明確,聯儲證券罰單最重 僅時隔不足一個月,監管再度因股權質押業務向4家券商開出罰單,月內已有9家券商因股質業務被處罰。 12月20日,滬深交易所同時公示了對申港證券、聯儲證券、華寶證券和國盛證券等

原標題:再度處罰4家券商!監管嚴控股質業務風險導向明確,聯儲證券罰單最重

老湿机69福利区僅時隔不足一個月,監管再度因股權質押業務向4家券商開出罰單,月內已有9家券商因股質業務被處罰。

老湿机69福利区12月20日,滬深交易所同時公示了對申港證券、聯儲證券、華寶證券和國盛證券等4家券商的紀律處分決定,其中聯儲證券股權質押新增業務資格被開出暫停9個月的處分決定。

根據財聯社記者統計,自11月29日南京證券、財富證券、英大證券、萬聯證券和中郵證券等5家券商被紀律處分以來,一個月內已有9家券商因為股權質押業務規范問題被罰。有券商相關業務人士透露,證監會對今年股質業務增速排名靠前的多家券商都做了排查,并對多家券商開出罰單,但存量業務不會受影響,暫停業務僅限于新增部分。

老湿机69福利区圖表:滬深交易所同時發布紀律處分決定

聯儲證券被暫停股質新增9個月

從本次處罰的力度來看,聯儲證券領到了最大罰單。根據交易所處罰公示,對聯儲證券有限責任公司予以暫停股票質押式回購交易(限于新增初始交易)相關權限 9個月的紀律處分,即自 2019 年 12 月 21 日(含當日)至 2020 年9 月 20 日(含當日),不得新增股票質押式回購交易業務初始交易。

老湿机69福利区從原因上看,深圳證監局認為,聯儲證券在開展股票質押式回購交易業務過程中存在對部分項目融入方盡職調查不到位、盡職調查報告等文件內容出現錯誤、個別項目內部審核機制不完善、對融出資金的用途持續跟蹤不及時等問題。

老湿机69福利区同時,滬深交易所對申港證券、華寶證券、國盛證券均予以暫停股票質押式回購交易(限于新增初始交易)相關權限 3個月的紀律處分,即自 2019 年 12 月 21 日(含當日)至 2020 年3 月 20 日(含當日),不得新增股票質押式回購交易業務初始交易。

從具體處罰的原因來看,監管認為部分項目融資用途管理不嚴格,未嚴格執行公司的內部制度,未落實合規經營要求是本次處罰的原因。

圖表來源:滬深交易所信息披露

老湿机69福利区值得一提的是,11月29日滬深交易所同時對南京證券、財富證券、英大證券、萬聯證券、中郵證券5家券商給出紀律處分,暫停股票質押回購交易權限3-6個月不等。

股質監管加碼

事實上,自去年以來,證監會就十分重視券商股票質押回購業務的風險情況,并要求派出機構對券商相關業務進行檢查。證監會近期發布的《機構監管情況通報》中顯示,監管部門對2019年以來股票質押規模增幅較大的多家公司進行了現場核查,并對發現的問題依法采取相關監管措施。持續升溫的監管措施表明,監管部門對于股票質押回購業務的風險愈發重視,監管不斷加碼,以防止類似2018年股票質押回購業務接連“爆雷”事件的再度發生。

老湿机69福利区根據中國證券業協會公布的數據,2019年上半年,股票質押利息收入同比增幅最大的10家券商為開源證券、中航證券、華寶證券、中郵證券、聯儲證券、大通證券、安信證券、國都證券、國盛證券和南京證券。

老湿机69福利区南京證券相關人士表示,這次涉及內容與之前9月江蘇證監局發的行政監管是一樣的,這一次是兩交易所就業務層面正式發文,“證監會對今年股質業務增速排名靠前的幾家券商都做了排查,存量業務不會受影響,暫停業務僅限于新增部分”。

老湿机69福利区事實上,針對A股質押的排雷行動自去年起已啟動,監管層重點推出股票質押新規,重點限制股票質押集中度,限制股票質押率上限,限制融入方資格,提高融資門檻、嚴控資金用途。

2019年下半年以來,A股市場的質押股數量亦正在呈現逐級下降的趨勢。據Wind數據統計,截止2019年12月19日,A股質押股數為5840.46億股,占總股本比例為8.7%,市場質押市值為44920.77億元。

老湿机69福利区證監會閻慶民副主席11月份在第十屆財新峰會上表示,證監會將繼續著手完善上市公司風險分類標準,聚焦問題公司、高風險公司,著力化解股權質押等風險,緊盯財務造假、資金占用、違規擔保等行為,凈化市場環境;場內場外股票質押融資余額、高比例質押公司家數總體呈下降趨勢,平倉風險暫時緩解。

股質業務五大風險待解

證監會在近期向各家證券公司下發機構監管情況通報中稱,按照問題與風向導向原則,該部近期指導相關證監局對今年以來股票質押規模增幅較大的9家證券公司進行了現場核查,并擬對發現的問題依法采取相關監管措施。

通過這次檢查,證監會表示券商股票質押交易存五大風險。

老湿机69福利区一是業務定位不清,盲目追逐利益。個別證券公司仍將場內股票質押交易當作一項交易性業務看待,忽視了信用風險管理,甚至將前期的股市上漲視為新一輪業務機會,抱著僥幸心理承接其他證券公司審核未予通過的項目,盲目追逐利益。

二是風險意識不強,風控措施不足。股票質押的第一還款來源應當為融入方的生產經營現金流入,處置擔保物一般是經協商無果后采取的最終手段,且由于相當部分擔保物為限售股或減持受限股票,處置難度更大、周期更長,但個別證券公司仍簡單按照一定質押率確定融資金額,對融入方信用評估、還款來源、資金流向等把關不嚴,大量新增以受限股為標的的質押。

三是審核把控不嚴,質押率設置不嚴謹。個別公司部分項目的評審結果為“有條件同意”,但后續是否落實了相關條件不明確;個別公司未按新規要求制定質押率設置標準,質押率設置較為隨意。

四是盡職調查不完備、甚至缺乏盡職調查。個別公司對展期項目沒有形成盡職調查報告,有的項目盡職調查缺少拍照、訪談記錄等必要留痕,有的訪談筆錄缺少訪談對象簽字,盡職調查的有效性、真實性存疑。

五是貸后風險管理流于形式。有的公司對于資金用途的跟蹤核查工作流于形式,對于資金從專戶劃出,但未劃入融資方名下約定賬戶的情況,公司未能及時發現。個別公司僅以電話溝通進行貸后管理,且無溝通記錄留痕,難以保證貸后管理效果。

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